マイクロソフトの元マネージャーがバーンズ・アンド・ノーブルの取引とマイクロソフトの収益報告に関するインサイダー取引で起訴される
トッド・ビショップ著
マイクロソフトの財務部門の元上級管理職を含むシアトル地域の男性2人が今日の午後、インサイダー取引35件の罪で起訴された。
連邦当局は、バーンズ・アンド・ノーブルへの投資やマイクロソフトの収益報告など、マイクロソフトの主要ニュース発表に乗じてタイミングを計った株式取引を通じて39万ドル以上を稼いだと主張している。
マイクロソフトは調査の結果、従業員のブライアン・ジョーゲンソン氏を解雇した。
「当社はインサイダー取引を一切容認しません」とマイクロソフトの広報担当者は述べた。「政府の捜査に協力し、当該従業員を解雇しました。」
以下は米国司法省からのニュースリリース全文です…
マイクロソフトの内部情報に基づき、シアトル地域の男性らがインサイダー取引の罪で起訴される
非公開情報に基づく株式取引で39万ドル以上を稼いだとされる
シアトル在住の男性2人が本日、シアトル連邦地方裁判所で、マイクロソフト社関連のストックオプションの売買に関与したとして、35件のインサイダー取引の罪で起訴されたと、ジェニー・A・ダーカン連邦検事が発表した。1人目のブライアン・ジョーゲンソン（32歳、ワシントン州リンウッド在住）は、マイクロソフト社財務部門のシニアマネージャーを務めていた。もう1人、ショーン・ストッケ（28歳、シアトル在住）はデイトレーダーで、以前はジョーゲンソン氏と共に資産運用会社で働いていた。訴状によると、2人はジョーゲンソン氏のマイクロソフト在籍中に入手した非公開情報を利用し、マイクロソフト社株および関連会社の株の売買で利益を得たとされている。2人は本日午後3時、シアトル連邦地方裁判所に出廷する予定である。
「株式市場で勝者がいれば敗者がいる。機密の内部情報を利用した取引は、他者を犠牲にして利益を得るための詐欺行為だ」と、ジェニー・A・ダーカン連邦検事は述べた。「こうした行為は企業と個人に損害を与え、金融市場への信頼を揺るがす。我々はこの種の行為を徹底的に捜査し、訴追する」
告訴状によると、男性らは、マイクロソフトによるバーンズ・アンド・ノーブルへの投資、2013年度第4四半期のマイクロソフトの利益予測の未達、および2014年度第1四半期のマイクロソフトの利益増加という3つの異なるインサイダー情報を利用して利益を得たとされている。男性らは、ストッケがジョーゲンソンに約1万ドルずつ現金の入った封筒を提供することで利益を分配したとされている。
ジョーゲンソン氏は、2012年4月初旬、マイクロソフトがデジタル事業および大学関連事業のためにバーンズ・アンド・ノーブルへの投資を検討していることを知りました。4月18日から現在に至るまで、ジョーゲンソン氏とストッケ氏は頻繁に連絡を取り合っていたことが通話記録から明らかです。ストッケ氏はオンラインオプション口座を開設し、2012年4月20日からバーンズ・アンド・ノーブル株のオプションの買い増しを始めました。4月30日、マイクロソフトはバーンズ・アンド・ノーブルへの投資を発表し、バーンズ・アンド・ノーブル株は49%急騰しました。ストッケ氏はその日のうちに保有していたオプションをすべて売却し、18万4000ドル以上の利益を得ました。
2013年7月初旬、ジョーゲンソン氏は職務を通じて、マイクロソフトが予想利益を達成できないことを知った。電話記録には、彼がストッケ社と連絡を取っていたことが記録されている。7月中旬から、ストッケ社はマイクロソフト株の「プット」オプションを購入した。これは、株価が下落することを賭けたものだ。マイクロソフトが7月18日に予想を下回る利益を発表すると、株価は実際に下落し、「プット」オプションによって二人は19万5000ドル以上の利益を得た。
訴状で告発されたインサイダー取引の最後の事例は、予想を上回る2014年第1四半期の業績発表前に行われた取引に関するものです。2013年10月、ジョーゲンソン氏は職務上、マイクロソフトが前年比1株当たり利益17%増を発表することを知りました。発表前日、ストッケ氏は2人が管理する証券口座を利用して、マイクロソフト株の株価に連動するテクノロジーセクターファンドのコールオプションを購入しました。業績発表後、マイクロソフト株、ひいては同セクターファンドは上昇しました。2人はオプションを行使し、株式を売却して約1万3000ドルの利益を得ました。
「シアトルには上場企業が密集しているため、多くの人がインサイダー情報にアクセスでき、それが投資判断に不当な利益をもたらす可能性があります」と、FBIシアトル支局のローラ・M・ラフリン特別捜査官は述べた。「ほとんどの職員はそのような情報を利用することはありませんが、FBIはこの種の詐欺がいつどこで発生するかを明らかにすることに特に注意を払っています。私たちはインサイダー取引業者による様々な種類の計画や脱税の手口を目にしてきましたが、彼らは皆、自分たちは決して捕まらないという誤った考えを共有しています。」
JORGENSON 氏は現在 Microsoft に雇用されていません。
インサイダー取引は最高20年の懲役と最高500万ドルの罰金が科せられます。
証券取引委員会（SEC）も本日、この男性らに対して民事訴訟を起こしている。
この事件はFBIとSECによって捜査され、キャサリン・キム・フリアソン連邦検事補によって起訴されている。
