MODシステムズ創業者、郵便詐欺の有罪判決を覆すも、他の分野では敗訴
ジョン・クック著
2011年7月に詐欺とマネーロンダリングの罪で懲役4年の刑を宣告されたMODシステムズの共同設立者マーク・E・フィリップスをめぐる続く物語が、またも異例の展開を迎えた。
今週公開された裁判所文書によると、フィリップス氏は当初有罪判決を受けた郵便詐欺の罪で棄却された。しかし、この元ハイテク企業幹部は、有罪判決の一部を覆そうとした他の複数の試みで敗訴している。その中には、フィリップス氏が陪審員と国防省職員に語った「嘘」について検察官が繰り返し言及したため、最終弁論で検察官の対応が不適切だったという主張も含まれている。
ご記憶にある方もいらっしゃるかと思いますが、フィリップスは2011年3月に、通信詐欺4件、郵便詐欺1件、そしてマネーロンダリング2件で有罪判決を受けていました。判決言い渡しの際、ジョン・コーゲナー連邦地方判事は、フィリップスの行為は「欠陥があり、不誠実で、不完全で、間違っている」と述べましたが、同時に、このテクノロジー起業家は「バーニー・マドフとは違う」とも付け加えました。
控訴裁判所のジェド・S・ラコフ判事が執筆した長文の意見書の中で、合議体は、フィリップスが実行した計画は郵便システムを利用していなかったため、郵便詐欺の容疑は覆されるべきだと判断した。郵便詐欺の問題は、フィリップスが恋人のジャン・ウォレスと締結した偽装コンサルティング契約に基づき、会社の資金で購入した3万ドル相当のブレゲの腕時計2本をめぐるものだった。
「もし可能であれば、この代金をお支払いして、会社からコンサルティング業務の報酬を受け取ることは可能でしょうか」と、フィリップスは最初の時計を受け取った際にウォレスに書いたとされている。
それでも、ラコフ判事と控訴裁判所の他の2人の判事は、郵便詐欺の容疑は覆されるべきだと結論付けた。
最終的に時計販売店に支払いが行われ、その時計販売店が時計を郵送したという事実は、国防省を欺き、金銭を得るための計画の一部ではなく、単にその計画の副産物に過ぎません。言い換えれば、フィリップスが詐欺計画を成功させた結果、彼は時計の代金を支払うのに十分な資金を持っていたのです。したがって、厳格な明白な過失基準の下でも、フィリップスに対する郵便詐欺の有罪判決は覆されるべきです。
フィリップスは現在もシアトルで収監されており、連邦刑務所局のデータベースによると2013年3月に釈放予定となっている。フィリップス氏はマネーロンダリングの有罪判決についても控訴を試みていたが、控訴審委員会は判決内容の変更を拒否した。
また、審理委員会は、フィリップス氏が検察官が自身の行動について「嘘」という言葉を使い続けたため不適切な行為であったと主張した検察官の最終弁論も支持した。
「我が国の判例法では、検察官が証拠についてコメントし、陪審員に合理的な推論を求める限り、これは最終陳述における適切な攻撃方針であることは明らかだ」とラコフ氏は意見書に記した。「検察官は被告の有罪について自身の意見を述べておらず、そのコメントは証拠がフィリップス氏の証言と矛盾する理由を説明する文脈の中で行われたものだ。」
フィリップス氏はまた、保護観察処分の諸点、特に「規制薬物が違法に販売、使用、流通、または投与されている場所への立ち入りを禁止する」という文言について異議を唱えようとした。フィリップス氏は判決当時、この文言に異議を唱えなかった。
控訴手続きにおいて、フィリップス氏は、その文言があまりにも曖昧であるため、シアトルの特定の地域を訪問できない可能性があると主張し、当該地域での薬物使用に関する報道を引用した。「どの地域でも、少なくとも一人は違法に薬物を使用または流通させている」ため、シアトル市内を移動することが制限される可能性があると彼は主張した。
しかし、審査委員会の裁判官らは「保護観察期間の常識的な解釈は曖昧でも広範すぎるわけでもない」と指摘し、その主張を退けた。
MOD Systems（現在は消滅）は、空港やその他の小売店で映画やテレビ番組を電子配信するためのデジタルメディアキオスク技術を開発していました。同社は、東芝やNCRなどから4,000万ドルもの出資を受けるなど、多額の資金を調達し、シアトル地域のトップITエグゼクティブが率いていました。
米国第9巡回控訴裁判所の判決全文は以下のとおりです。（この判決についてお知らせいただいたVenkat Balasubramani氏に感謝します。）
MODシステムの共同創設者マーク・フィリップスの訴え
